湘财基金：涉及多项违规被监管责令整改，合规内控亟待加强

专题：成交额创年内次新低 A股短期将维持震荡磨底行情

　　来源：面包财经

　　编者按：公募基金行业在监管“长牙带刺”、推动高质量发展的大背景下，进入了强监管、严问责的时期。据不完全统计，2026年上半年19家公募基金管理人被监管部门处罚。

　　面包财经基于信披数据，分批透视主要基金公司相关事宜。本篇案例为湘财基金。

　　根据最新披露的基金2026年中期报告，2026年6月8日，湘财基金因投资运作、合规内控、人员管理、其他问题（销售管理）被中国证监会上海监管局采取责令改正的行政监管措施。

　　湘财基金在中期报告中表示：截至报告期末，公司已采取包括完善公司相关制度细则、优化相关系统流程、完善合规内控机制在内的一系列整改措施，公司整改成果已经上海证监局验收通过，相关措施已被解除。

　　湘财证券全资控股

　　官网信息显示，湘财基金管理有限公司是经中国证券监督管理委员会核准设立，由湘财证券股份有限公司于2018年7月设立，专门从事公开募集证券投资基金管理和基金销售等业务的全资子公司。注册资本人民币4亿元，公司设立在上海。公司秉承“卓识远见、睿智创新、诚信规范、财富共享”的经营理念，以投资者利益至上为核心，全力打造综合性的金融服务平台。

　　成立八年来，湘财基金已完成五轮增资：2020年12月注册资本由1亿元增至1.5亿元；2022年9月由1.5亿元增至2亿元；2023年4月由2亿元增至3亿元；2024年12月由3亿元增至3.5亿元；2026年5月再由3.5亿元增至4亿元。

　　湘财基金董事长为蒋军，2024年1月8日出任该职务。曾任中国证监会长沙特派办公司处副主任科员、主任科员、中国证监会湖南监管局公司一处副处长、中国证监会湖南监管局期货处副处长、中国证监会湖南监管局机构处处长、中国证监会江苏监管局副局长、浙江新湖集团股份有限公司执行副总裁、湘财股份有限公司董事、总裁。

　　总经理为程涛，曾任华泰联合证券有限责任公司投行部高级经理、泰信基金管理有限公司基金经理助理、农银汇理基金管理有限公司投资部总经理兼基金经理、东吴基金管理有限公司总经理助理兼投资总监。

　　根据《证券投资基金管理公司合规管理规范》，当公司出现严重违规行为和重大风险事件时，董事会需对公司总经理以及相关高级管理人员应当承担的责任进行评估，并根据评估情况做出相应的问责处理。而董事会本身也要对公司合规承担重要职责。

　　在管产品业绩分化，部分权益产品累亏超20%

　　二季报披露，截至2026年二季度末，湘财基金旗下共管理23只开放型基金，管理规模约58.43亿元。业绩方面，湘财基金旗下主动权益基金分化明显。Wind数据显示，截至9月9日，公司在管混合基金14只，其中9只成立以来收益为正。

　　湘财长顺混合发起式A、湘财医药健康混合A、湘财长泽灵活配置混合A成立以来累计收益率超过50%，表现较好。其中湘财医药健康混合A成立于2023年12月26日，成立不满三年总回报超70%。

　　湘财长弘灵活配置混合A、湘财均衡甄选混合A等4只基金成立以来净值累计下跌超过20%，表现相对落后。

　　综合来看，湘财基金年内因投资运作、合规内控、人员管理、销售管理等多类问题收到监管罚单，虽已完成整改并通过验收，但公司治理与内控环节仍有提升空间。在公募基金行业强监管、高质量发展的当下，如何夯实内控基础、提升投研能力，将是湘财基金实现可持续发展的关键。

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