廉洁从业内控制度不完善 国联民生证券被责令整改

作为国联证券与民生证券合并后收到的首份罚单，国联民生证券（601456.SH）的合规管理再度敲响警钟。

日前，江苏证监局官网披露，国联民生证券因重大事项未报告，以及廉洁从业内部控制制度不完善，部分费用的支出未制定明确的内部决策流程和具体标准等事由，被监管采取责令改正行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

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截图来自江苏证监局网站

据悉，作为新“国九条”后首家完成并购重组的券商，国联民生证券在今年2月27日以新身份亮相2025国联民生证券项目合作大会，整合后国联民生证券提出将聚焦“产业投行”战略。

尽管在合并速度上，国联民生证券耗时仅8个月较为迅速，但如何强化合并后业务质量依然是新任管理层不容忽视的挑战。

以投行业务为例，自2023年起，民生证券的投行执业质量已连续两年被中证协评为C类，且2024年的债券业务和财务顾问业务的执业质量均被评为C类。2024年,民生证券主动撤回29家IPO项目,撤否率超过60%。今年4月，因涉及在主动撤回的迪嘉药业IPO项目中存在多项违规，深交所决定对民生证券采取书面警示的自律监管措施。

财报显示，2024年国联民生证券共实现营业收入26.83亿元，同比下降9.21%；净利润3.97亿元，同比下降40.8%。截至2024年底，公司总资产为972.08亿元，较上年末增长11.57%。今年一季度，国联民生证券业绩同比扭亏为盈，实现营业收入15.62亿元，同比增长800.98%；实现归母净利润3.76亿元。

值得一提的是，近期有市场传闻指出，国联民生证券首席营销官、财富委副主任、机构客户部总经理张荣升已离职。记者查询中国证券业协会官网从业人员基本信息公示发现，张荣升的登记信息已无法显示。据悉，在国联证券期间，张荣升主导财富管理业务改革，提出了以基金投顾、机构代销为核心构建泛财富管理服务体系。