财通证券及其总经理助理钱斌遭浙江证监局处罚：剑指财通香港风控机制不健全等三大问题

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　　浙江证监局再度出手，监管矛头直指财通证券境外业务管理漏洞。财通证券在监管机构眼中的短板，与其在资本市场展示出的高歌猛进，形成鲜明反差。

　　9月26日，浙江证监局对财通证券及其总经理助理、财通证券（香港）时任董事长钱斌开出两张罚单，采取出具警示函的行政监管措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。监管部门明确指出，财通证券在境外子公司管理上存在制度缺失和风控短板，钱斌作为管理层则对问题负有责任。

　　通报显示，财通证券未能有效建立覆盖境外子公司的决策事项落实跟踪制度与效果评估机制，风险管控体系亦未健全，更在部分董事提名环节存在人员资质不符的情况。这一系列管理漏洞直指财通证券在跨境扩张进程中“跑得快、管得松”的现象。浙江证监局要求钱斌引以为戒，深入整改，强化人员与合规管理，以切实提升整体管理水平。

　　值得注意的是，就在境外子公司合规管理问题被点名的同时，财通证券香港子公司却正交出了一份亮眼的半年成绩单。

　　今年上半年，财通香港营业收入达4673.42万港元，同比增长高达180.36%；净利润1420.74万港元，实现由亏转盈。背后是业务拓展的多重突破：获批越南证券交易代码、香港证监会存款证及虚拟资产ETF经纪交易资格，跨境服务工具箱持续扩容；作为独家保荐人，助力纽曼思项目在港股主板上市，实现港股保荐项目首单落地；离岸资管业务推出首单固收基金，切入投资者需求旺盛的领域。

　　财通香港还在资本市场频频现身，作为承销商协助三花智控“A+H”融资及圣贝拉港股首发，进一步打开市场认知度。与此同时，公司境外资产规模达10.18亿元人民币，占总资产的0.73%，主要集中于这一境外全资子公司。

　　一边是境外子公司业绩飘红、积极抢滩全球市场，一边却因内部管理与风险控制被监管部门当头敲打。

　　文/新浪财经上海站 十里